券商莫为销量失了声誉 合规意识需加强！经济日报文章指出，今年以来，已有十余家券商分公司或营业部因各类违规行为收到监管罚单，引起广泛关注。这些违规行为包括代开不实收入证明、违规揽客和员工无证上岗等。这些乱象暴露出部分证券从业人员合规意识淡薄，为了吸引客户和提高业绩，不惜违反监管规定。
一些券商员工为了吸引更多投资者或销售更多高风险金融产品，主动帮助客户作弊，拔高客户的风险承受等级。还有些员工雇佣他人顶替展业，通过返还佣金、销售提成或赠送礼品等方式委托第三方协助开户，频频触碰监管红线。
作为资本市场的把关人，券商必须恪守职业道德，坚守合规底线。这需要强化内部管控，加强对分支机构、从业人员及业务流程的全方位管理，营造不敢违规、不能违规的风气。同时，优化绩效考核制度，将合规性放在更重要的位置，确保在追求销量的同时不失声誉。
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